La estructura de gobierno de MERCANTIL está compuesta por la Asamblea de Accionistas, seguida por la Junta Directiva, con sus Comités de Auditoría, Riesgo y Compensación, el Comité Ejecutivo, el Presidente y el Presidente Ejecutivo, el Auditor Interno y el Oficial de Cumplimiento.

Junta Directiva

La eficiencia de la Junta Directiva es primordial para atender los diversos intereses que confluyen en la compañía, como son los de sus accionistas, sus acreedores, sus clientes, empleados y de la comunidad en general. La Junta Directiva es la principal responsable de la definición de las estrategias corporativas, de la determinación de las políticas de negocios y de la fijación y control de la dirección estratégica de la institución. Adicionalmente, supervisa la gestión de las diferentes áreas de negocios y soporte de la organización. De igual manera, evalúa los resultados mediante su comparación con los planes y estrategias previamente aprobados, con la gestión de años anteriores y el sistema en su entorno.

Conforme a las mejores prácticas de gobierno corporativo, la Junta Directiva de MERCANTIL está compuesta en su mayoría por Directores independientes de la Administración, que es una demostración más del compromiso de MERCANTIL de cumplir con estándares internacionales de gerencia y es consecuente con las mejores prácticas de gobierno corporativo. Los Directores son calificados profesionales en distintas áreas de negocio con amplios conocimientos en materia financiera, garantizando un mejor cumplimiento de sus funciones.

La Junta Directiva está compuesta por 10 directores principales y 20 directores suplentes. La Junta designa de su propio seno a su Presidente y al Presidente Ejecutivo, responsabilidad que puede recaer en la misma persona. La Junta Directiva, se reúne una vez al mes, y en cualquier otra ocasión en la que su Presidente lo considere necesario.

Para garantizar un mayor control sobre los procedimientos y transparencia en la gerencia los Estatutos de MERCANTIL establecieron la creación de los Comités de Compensación y Auditoría cuyo funcionamiento se rige según lo establecido en dichos Estatutos. Igualmente, la Junta Directiva dispuso en su reunión del 31 de mayo de 2001 la creación del Comité de Riesgo, al cual se le otorgó rango estatutario en Asamblea celebrada en marzo de 2006.

Comité de Auditoría de la Junta Directiva
Es responsable de conocer y considerar las políticas de contabilidad y gestión, las opiniones e informes de los auditores internos y externos de la organización, el establecimiento de Reservas, los Estados Financieros y sus Notas y formula recomendaciones a la Junta en las materias de su competencia. También aprueba la contratación y honorarios de los auditores externos.

Comité de Riesgo de la Junta Directiva
Aprueba el perfil de riesgo así como las políticas y límites de riesgo de MERCANTIL. Optimiza el uso del capital para apoyar el perfil de riesgo establecido.

Comité de Compensación de la Junta Directiva
Es responsable de establecer la política de compensación y beneficios de la organización y de aprobar la compensación del Presidente y de la alta gerencia, informando de ello a la Junta Directiva.

Comité Ejecutivo
MERCANTIL cuenta con un Comité Ejecutivo, compuesto por el Presidente, el Presidente Ejecutivo y hasta 10 altos gerentes de las áreas de Negocio y Soporte de la organización, el cual garantiza la implementación oportuna de las decisiones y estrategias de MERCANTIL. Este Comité se reúne regularmente una vez por semana y extraordinariamente según sea necesario. Es responsable de evaluar alternativas y formular recomendaciones sobre cuestiones de política, objetivos, estrategias y organización para someterlas a la consideración de la Junta Directiva, así como de orientar y guiar los esfuerzos de la Gerencia en la implementación de las políticas adoptadas. Igualmente, es responsable de evaluar el resultado de dicha implementación.

Presidente
El Presidente de la Junta Directiva es el Presidente de la compañía. Es responsable junto con el Presidente Ejecutivo y los demás miembros de la Junta Directiva de la suprema dirección de las actividades y negocios de MERCANTIL. Preside las reuniones de la Asamblea, la Junta y el Comité Ejecutivo y provee en el seno de estos cuerpos la guía y orientación requeridas para fijar las políticas, objetivos y estrategias que habrán de adoptarse, y para tomar las decisiones de trascendencia y asegurar su eficaz cumplimiento. Adicionalmente, le corresponde la representación de MERCANTIL ante las autoridades políticas y administrativas y demás personas públicas o privadas.

Presidente Ejecutivo
Corresponde al Presidente Ejecutivo ejercer la dirección y coordinación ejecutivas de la administración de MERCANTIL. Somete a la consideración del Presidente, del Comité Ejecutivo y de la Junta la política, objetivos, estrategias y decisiones de trascendencia. Informa periódicamente al Presidente, al Comité Ejecutivo y a la Junta acerca de la situación financiera de MERCANTIL y de los resultados de sus operaciones. Diseña, establece y desarrolla la estructura organizativa de MERCANTIL, correspondiéndole el nombramiento y remoción de los gerentes generales, consultores y asesores que se requieran.  Así mismo, le corresponde la coordinación ejecutiva de todas las empresas subsidiarias de MERCANTIL. El Presidente Ejecutivo reporta al Presidente de la Compañía.

Auditor Interno
Conforme a regulaciones aplicables a MERCANTIL y sus filiales, la empresa cuenta con un Auditor Interno, quien trabaja conjuntamente con el Comité de Auditoría examinando las operaciones en general de MERCANTIL y sus subsidiarias. El Auditor Interno lidera la Gerencia Global de Auditoría Interna de MERCANTIL, la cual diseña conjuntamente con el Comité de Auditoría un plan de auditoría interna de MERCANTIL que se ejecuta a lo largo del año. Los resultados de la auditoría interna son revisados y discutidos periódicamente por el Comité de Auditoría y por la Junta Directiva, a los efectos de adoptar las acciones requeridas para corregir las deficiencias detectadas.

Oficial de Cumplimiento
MERCANTIL cuenta conforme a las regulaciones sobre la materia con un Oficial de Cumplimiento, a quien corresponde ejercer la Presidencia del Comité de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, el diseño del Plan Operativo Anual en materia de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, la coordinación y supervisión del Comité y la Unidad de Prevención y Control de Capitales, la coordinación de las actividades de formación y capacitación del personal de MERCANTIL en la prevención y control de legitimación de capitales, así como mantener las relaciones institucionales con los organismos reguladores en esta materia. Igualmente, presta asesoría al Comité de Auditoría y a la Junta Directiva en el cumplimiento de sus obligaciones bajo el régimen legal del control y prevención de legitimación de capitales.

Mercantil Servicios Financieros
Junta Directiva

Directores
Principales

Gustavo Vollmer A.
Presidente

Gustavo A. Marturet M.
Federico Vollmer A.
Alfredo Travieso P.
Luis A. Romero
Víctor Sierra A.
Gustavo Galdo C.
Roberto Vainrub A.
Miguel A. Capriles L.
Millar Wilson

 

Directores
Suplentes

Francisco Torres Pantin
Luis A. Marturet
Alejandro González S.
Rafael Sánchez B.
Alexandra Mendoza de Martínez
Eduardo Mier y Terán
Alberto Sosa S.
Claudio Dolman C.
René Brillembourg C.
Nerio Rosales R.

Gustavo A. Vollmer S.
Francisco Monaldi M.
Fernando Eseverri I.
Carlos Zuloaga T.
Oscar Machado K.
Carlos Acosta
Gustavo Machado C.
Luis Pedro España
Miguel A. Capriles C.
Nelson Pinto Alves




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